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上海国际金融与经济研究院2019年冬季课题招标指南

  发布日期:2019-11-22  浏览次数:

上海国际金融与经济研究院(以下简称“研究院”)是由复旦大学、上海财经大学和上海交通大学共同建设的高水平学术机构和高端智库。研究院秉承“立足上海、放眼世界、献策中国”的理念,力求建成培养一流人才,产出一流科研成果,服务国家与地方发展的国内外领先研究机构、智库与金融实验室。面对世界经济复苏乏力、全球性问题加剧的外部环境,我国经济发展进入新常态等一系列深刻变化,目前正值上海加快推进“四个中心”和具有全球影响力的科技创新中心建设的关键时期,研究院为汇聚全球顶尖智力资源,探索先进的协同创新机制,深度结合基础研究献策政府和社会,拟面向全球各研究机构、高校智库、金融业界的专家学者公开招标2019年度(冬季)研究课题。

本年度课题招标主题如下(下述课题指南为课题研究方向基本要求,研究内容包括但不限于以下列举内容,课题申报人可拓展研究和分析):

 

方向一——上海市推进经济高质量发展研究

2018年中央经济工作会议指出,我国经济运行主要矛盾仍然是供给侧结构性的,必须坚持以供给侧结构性改革为主线不动摇,更多采取改革的办法,更多运用市场化、法治化手段,在“巩固、增强、提升、畅通”八个字上下功夫。建设现代化经济体系,必须把发展经济的着力点放在实体经济上,把提高供给体系质量作为主攻方向,显著增强我国经济质量优势。要增强微观主体活力,发挥企业和企业家主观能动性,建立公平开放透明的市场规则和法治化营商环境,促进正向激励和优胜劣汰,发展更多优质企业。要提升产业链水平,注重利用技术创新和规模效应形成新的竞争优势,培育和发展新的产业集群。要畅通国民经济循环,加快建设统一开放、竞争有序的现代市场体系,提高金融体系服务实体经济能力,形成国内市场和生产主体、经济增长和就业扩大、金融和实体经济良性循环。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)上海市深入推进实体经济升级、新旧动能转换的新思路和新举措;

(2)新时代下发挥企业和企业家主观能动性机制设计研究;

(3)上海推进制造业发展模式转型,实现制造业服务化的相关问题研究;

(4)以上海打造科创中心为“跳板”,实现关键技术升级的研究;

(5)上海市加快推进经济水平高质量发展的主要措施。

 

方向二——试点注册制提升资金配置功能和举措研究

随着经济体制不断改革,我国实体经济和金融市场不断发展。随着金融开放程度逐渐提高,金融市场规模随之扩大,金融市场地位的重要性也日益突显。但是,作为金融市场的重要组成部分,资本市场在我国市场经济体制建设过程中承担的资源配置功能还没有充分体现。只有通过对我国资本市场制度不断改革与创新,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,才有利于提高资金有效配置,改善企业融资环境,提高上市公司质量。作为我国金融发展的中心城市,上海在上海证券交易所建立科创板并试点注册制、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、不断完善资本市场基础制度等举措,具有非常重要的现实意义。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)我国资本市场结构、制度与发达国家比较分析;

(2)科创板的设立对我国资本市场基础制度的影响和预期成效;

(3)我国实施注册制可能面临的难点和瓶颈;

(4)上海证券交易所建立科创板并试点注册制的新思路、新举措;

(5)利用注册制吸引全球创新要素和推进金融中心与科创中心联动的相关政策建议。

 

方向三——上海市以新片区建设为引领推进贸易和投资自由化

习近平总书记在首届中国国际进口博览会上明确指出,中国将坚定不移奉行互利共赢的开放战略,实行高水平的贸易和投资自由化便利化政策。推进贸易和投资自由化便利化是我国推进建设开放型世界经济、支持经济全球化的重要行动。上海作为我国金融发展的中心,不仅肩负建设全球领先的国际金融中心的使命,也应发挥自身优势,促进国际贸易。经过四十年改革开放,我国的贸易环境和金融开放程度已经得到大幅改善;但是与开放、多元、自由的国际金融中心相比,上海的服务水平和投资自由化便利化程度还有较大的差距。

在全方位升级现有自贸区的基础上,上海正在筹建新片区,要求在贸易自由化方面最大力度做减法,取消或最大程度简化入区货物的贸易管制措施,最大程度提高便利化;在制度创新方面,则要更多做加法,探索实施符合国际通行做法的金融、外汇、投资和出入境管理制度,建立和完善风险防控体系。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)新片区建设对我国对外贸易和外部投资的影响研究;

(2)贸易和投资自由化、便利化程度对我国经济增长的影响研究;

(3)利用金融创新、金融科技推进贸易和投资自由化、便利化的新思路、新举措;

(4)上海市推进新片区投资自由化的同时,维护我国金融市场稳定的制度措施;

(5)上海市发挥新片区特殊经济功能的相关政策建议。

 

方向四——进口博览会

2019年11月,第二届中国国际进口博览会在上海隆重召开。习近平总书记在开幕式上指出,要共建开放合作的世界经济、共建开放创新的世界经济、共建开放共享的世界经济。习总书记承诺,中国会继续扩大市场开放、继续完善开放格局、继续优化营商环境、继续深化多双边合作、继续推进共建“一带一路”。作为进博会的主办城市,上海有机会获得进博会带来的新的发展机会,也有义务率先落实中国做出的庄严承诺。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)进口博览会的目标设定及成果评估;

(3)进口博览会对中国和上海对外贸易的影响;

(3)进口博览会对中国和上海外资利用的影响;

(4)进口博览会对长三角对外贸易和外资利用的影响;

(5)进口博览会对自贸区和一带一路建设的影响;

(6)进口博览会对中国和上海宏观和微观经济的影响。

 

方向五——长三角区域一体化

长三角地区是我国经济最具活力、开放程度最高、创新能力最强的区域之一,是“一带一路”和长江经济带的重要交汇点。长三角地区在世界经济版图中也占据一席之地,长三角城市群已跻身国际公认的六大世界级城市群之列。上海市委书记李强强调,“加快推进长三角一体化发展,既是大势所趋,也是内在要求,已经有很好基础,现在就是要顺势而为、乘势而进,以一体化的创新突破,更好服务全国发展大局、参与全球合作竞争”。区域合作是当今世界地区发展一大趋势,已经成为经济社会发展的重要推动力。上海同安徽、江苏、浙江等长三角省市联系紧密,合作基础扎实,合作潜力巨大。习近平总书记对长三角地区的发展非常关心和重视,要求上海发挥龙头带动作用,努力促进长三角地区率先发展、一体化发展。

本课题重点研究但不限于以下几个主题:

(1)如何发挥上海在长三角区域经济一体化中的龙头作用;

(2)如何突破行政界限,加强长三角区域规划和战略协同;

(3)如何注重运用市场的力量,进一步消除市场壁垒和体制机制障碍,共建 一批开放性的合作平台,在更大范围内推动资源整合、一体化共享;

(4)机制创新在长三角区域一体化中的作用;

(5)长三角已有交通、产业、科技、环保等12个方面的专题合作,如何进一步聚焦各方关注的问题,提升专题合作质量;

(6)金融在长三角一体化中的发挥的作用;

 

方向六——“长三角一体化”与“一带一路”建设联动发展研究

作为全国改革开放的标志性城市,上海在改革开放的不同领域、不同层面取得了重大成就。我国为实现国内资源更有效调配,打造了长三角经济区。长三角经济区是我国推进“一带一路”建设实施的重要平台,经济社会发展的重要引擎,在我国国家现代化建设大局和全方位开放格局中具有举足轻重的战略地位。

利用长三角经济区开放程度高、经济实力强、辐射带动作用大的优势,长三角地区的发展对于推进“一带一路”战略实施可以发挥重要作用。另一方面,“一带一路”建设推进有利于长三角经济区加快发展速度。本课题要求在深入分析“长三角一体化”的现状与存在的问题基础上,研究如何实现“长三角一体化”与“一带一路”建设之间的联动。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)“长三角一体化”建设的现状、以及存在的问题;

(2)“长三角”服务“一带一路”战略的功能和作用;

(3)“一带一路”战略对“长三角”经济发展的影响研究;

(4)上海市发挥 “长三角一体化”与“一带一路”建设联动的主要措施和实施路径;

(5)实现“长三角一体化”与“一带一路”建设联动的相关政策建议。

 

方向七——上海市金融创新推动养老产业发展研究

据统计,我国60周岁以上老年人口已达2.22亿,约占总人口的16.1%,养老问题日益成为影响国计民生的重大问题,应对人口老龄化已上升为国家战略。加快发展养老产业已成为我国深入推进经济结构调整、切实改善民生福祉的客观要求和重要支撑,事关国民养老安全和经济转型的顺利推进。

相对于我国养老产业巨大的发展空间和市场需求,养老金融的发展还较为滞后。主要体现在:一是养老金规模较小,收入发展缓慢,人数稳定性不足,基金缺乏稳定的收入来源,可持续性较差;二是养老金资产管理水平偏低,市场化运营程度不高,保值增值压力较大;三是养老产业虽然具有显著的经济效益和社会效益,但是平均利润率较低,金融供给不足在一定程度上制约着养老产业的健康快速发展;四是养老产业缺乏针对性强、管理精细化的业务模式和金融服务。因此,大力推动金融业与养老产业的有机结合,不断强化金融创新对养老产业发展的支撑,是着力解决养老问题矛盾突出、推动养老产业健康发展、打好应对人口老龄化挑战的重要途径。此外,养老问题是上海未来城市发展面临的最突出问题之一。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)上海市加强金融和养老产业融合的制度建设的方向和措施;

(2)上海市加快建立养老金资金管理和服务金融体系的重点和思路;

(3)上海市现有养老模式的优点和不足;

(4)建设养老产业投融资渠道和养老金管理运营机制的方式和手段;

(5)实现以金融创新推动养老产业发展的相关建议。

 

方向——推进金融业更好服务实体经济的相关问题研究

金融市场的交易要更多为实体经济服务。中国从2008年年底提出这个问题,到2010年中央经济工作会议正式写入“金融要为实体经济服务”。但我国在金融业服务实体经济方面走得还不够远,做得还不够充分。另一方面,我国金融业中部分衍生产品发展过度。例如,最近出现纯粹炒作性的数字类和加密类的金融产品。这些产品可能过多地脱离实体经济,变成金融市场玩家的炒作工具,最后可能产生巨大的风险。

未来一个时期,避免“脱实向虚”,更好促进金融行业为实体经济服务将成为改革重点。因此,这就需要重点压缩“同业理财”、“通道类信托贷款”等导致资金淤积在金融体系内部、阻碍资金直接跟实体企业对接的业务;同时,需要将重点放在整治违法违规的金融产品、金融活动和金融机构,塑造良好的金融生态。此外,还要不断优化完善监管措施,引导商业银行加大对小微企业的支持,完善差异化的绩效考核政策,使金融更好地服务实体经济。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)金融行业对实体经济产生推进作用的传导机制研究;

(2)我国资本市场制度为进一步服务实体经济的改革路径和新举措;

(3)商业银行“阻碍”资金流向实体经济行为制度背景研究;

(4)建设我国商业银行差异化绩效考核机制的研究;

(5)促进商业银行支持小微企业发展的相关政策研究。

 

方向九——上海如何促进民营经济发展

长期以来,上海的民营经济在推动经济增长、促进创新发展、增加就业岗位、增强市场活力等方面发挥了重要作用,已成为上海经济不可或缺的重要组成部分。上海有适宜民营企业发展的广阔空间。新时期上海将深化推进自贸试验区、科创中心建设两大国家战略,加快建设“五个中心”和社会主义现代化国际大都市,积极参与“一带一路”建设,到2050年建成卓越的全球城市。这一系列发展战略将为民营企业发展提供更多的机遇、更大的舞台。

新时期在存在机遇的同时,也带来更多挑战。在全国工商联发布的2017中国民营企业500强榜单中,浙江省上榜率24%,连续19年蝉联全国第一,江苏省上榜率16.4%;上海上榜率占比2.6%,已远远落后于同处长三角的江浙,且业务多集中分布于房地产、有色金属、批发业、材料、科技、贸易、服务等综合类产业。除只能由国家专营或国有经营的公用事业以及烟草等行业外,在教育、卫生、水利、环境和基础设施建设等领域数量稀缺。在新兴产业领域,如计算机电子商务、大健康、大数据、公共事业、环保等,上海民营企业在500强企业排名中占比基本为零。一些中小民企由于受到资本弱小和市场准入的约束,既无资本支持予以及时转型,又无资本作后盾予以技术升级、使之难以升级成为大型综合企业集团,从而失去产业升级或转型并迈向跨国强企发展的机遇。为此,本项目选择对该主题进行研究。

本方向重点研究但不限于以下方面

(1)如何融合长三角地理优势,借鉴江浙优秀民营企业经验助力上海民营企业发展?

(2)如何通过政策引领,激发上海民营企业转型升级发展的内在积极性?

(3)如何通过发挥上海金融中心的资本优势,为民营企业转型升级发展提供资本支持?

(4)民营企业如何拓展创新产业链,培育新的经济增长点?

(5)如何破除民营主体市场准入的隐形制约使民营企业公平参与竞争,发挥市场在资源配置中的作用,促进社会分工达到新的均衡点来为民营企业创造市场活力?

(6)从制度环境、市场环境、营商环境分析,为何上海民营经济发展落后?

方向十——新兴金融产业对上海建设国际金融中心的影响

金融稳定理事会(FSB)在2016年将金融科技界定为:通过技术手段推动金融创新,形成对金融市场、机构及金融服务产生重大影响的业务模式、技术应用以及流程和产品。金融科技在推动金融更好服务于实体经济的同时,也可能导致金融风险更加复杂和难以预测。

当前,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。产业变革呼之欲出,产业金融风起云涌。以金融科技为代表的新兴金融模式横空出世,激发金融市场的深层活力,为更广泛的市场主体参与金融创新中提供平台。在发展进程中,本土大型金融科技企业的蓬勃发展,使中国的金融科技实力具备了国际水准。中国的金融科技在规模、技术及模式等方面均走在世界前列,为中国金融业实现弯道超车奠定先决条件。

金融科技是上海缔造国际金融中心过程中不可或缺的积极力量。但是,金融科技发展可能出现负外部性。如何在充分发挥金融科技对我国和上海金融经济发展正效应的同时,有效应对其负外部性可能带来的风险和成本,这将是我国和上海发展金融科技的核心命题。由于金融科技是个新事物,对其内涵和边界、作用机制等方面的研究,目前依然处于刚刚起步的阶段。

本课题旨在研究国内外新兴金融产业的发展现状,以金融科技为代表的新兴金融产业未来的发展趋势与突破点,以及新兴金融产业对于上海建设国际金融中心的影响。

本方向重点研究但不限于以下方面

(1)研究国内外新兴金融产业历史脉络、发展动态、当前产业结构、未来发展方向等;

(2)对国内各城市金融科技发展状况构建指标体系,评估金融科技不同地区的发展状况以及对当地经济的影响;

(3)上海国际金融科技中心发展现状及国内金融科技中心建设规划研究;

(4)以金融科技为抓手的上海国际金融中心与上海科创中心建设契合研究;

(5)加强金融科技风险防范及监管研究;

(6)上海如何借鉴深圳、杭州金融科技发展经验,吸引集具功能性金融机构,支持自身国际金融中心建设?

方向十一——贸易战对中国和上海的影响

逆全球化背景下,国际经贸规则面临重构,其形式、内容、载体都发生新变化。WTO多边规则与区域经济一体化协定、以及“特朗普新政”为代表的国家单边规则并行。这些规则不仅涉及货物贸易,还涉及服务贸易、投资和便利化条款。不仅反倾销、反补贴等传统政策的实施更为频繁,还出现了竞争中立、知识产权保护、劳工标准等边境后规则和新措施。国际经贸规则重构必将对开放的中国和上海带来深远影响。

特朗普政府时期,是美国货币、财政、贸易、投资等经济政策的集中变革期,这将对我国经济、金融发展乃至稳定产生重要冲击。其具体影响程度、作用机制以及应对策略成为重要命题。上海是中国经济高水平部分的代表,是中国经济与美国经济差距最小的部分,上海经济的转型升级需求也最为迫切。美国这一系列“美国利益优先”的政策变革势必对上海带来更加明显的冲击。为此,本课题旨在研究贸易战对我国和上海的影响。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)贸易战对我国和上海进出口贸易的影响研究;

(2)贸易战对我国和上海经济增长的影响研究;

(3)贸易战对我国和上海就业的影响研究;

(4)贸易战对我国和上海外资利用的影响研究;

(5)贸易战对上海五个中心建设的影响;

(6)贸易战对上海自贸区和自贸区新片区建设的影响;

(7)贸易战对上海进口博览会的影响。

方向十二——卓越全球城市建设

近年来,各国大城市发展处在重要转折期,城市成为理解人类当下和未来文明关键所在。2017年《国务院关于上海市城市总体规划(2017—2035年)的批复》中指出,要努力“把上海建设成为创新之城、人文之城、生态之城,卓越的全球城市和社会主义现代化国际大都市。”

全球城市的本质是超级枢纽,不仅是具备交通枢纽的“地利”,也是经济中心、金融中心;是跨国企业总部的集聚地,更像是全球信息的中枢和中央处理器。鉴于此,上海要成为卓越的全球城市,必须先成为超级枢纽。这样才能成为资源高地,进而对周边城市产生溢出作用,实现共同发展。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)上海打造生态之城和绿色低碳发展模式研究;

(2)上海新技术产业和新业态模式发展路径研究;

(3)上海城市功能与空间错配问题研究;

(4)上海都市圈的规划和建设问题研究;

(5) 上海如何培养人力资本优势;

(6) 上海打造高端服务业路径研究。

方向十——上海营商环境研究

营商环境作为“支配商业活动所必须的政策、法律、制度、规则等的一种复杂的融合体”,是企业生存发展的土壤,是关系城市竞争力的关键。在首届进博会开幕式的主旨演讲中,习近平总书记提出了“营造国际一流营商环境”的中国承诺;在第二届进博会主旨演讲中,习总书记再次把“继续优化营商环境”作为中国持续推进更高水平对外开放的5方面措施之一。

在今年10月24日世界银行发表的《2020营商环境报告》中,中国营商环境排名由46位上升到31位,提升15位。上海如何对标国际一流水平,营造国际化营商环境,关系到上海建设全球卓越城市目标能否顺利实现。为此,本课题旨在围绕上海如何打造国际一流营商环境开展研究。

本方向重点研究但不限于以下方面:

(1)上海营商环境现状和问题研究;

(2)上海如何优化本地民营企业营商环境;

(3)上海提升知识产权保护和产权保护水平路径研究;

(4)上海如何提升金融服务水平,改善企业融资环境;

(5)上海如何降低税收成本;

(6)上海推进跨境贸易服务优化研究;

(7)上海推进工程建设项目审批制度改革路径研究。

课题研究团队成员要求

(一)课题负责人具有良好的学术发表纪录,且有强烈的政策转化意识。

(二)课题负责人为具有丰富的政策咨询研究经验,并取得成绩者。

(三)若课题负责人为复旦大学经济学院教师,原则上要求没有在研的理论或者应用高峰课题。

课题内容及成果展示形式

(一)课题成果内容

理论联系实际,既有理论基础,更要通过对大量数据的深入分析,研究细分领域发展动态、存在重要问题及引起问题的深层次、体制性原因等。要以充足的数据分析作为观点的依据及支撑,提出的对策建议要有创新性和独到性,切忌泛泛而谈,要具备较强的可操作性。对策建议如被采用,要能解决所研究课题细分领域存在的普遍性、趋势性的重大问题。

(二)课题成果展示形式

获立项后的课题,要求最终能够出品该领域内高品质、有影响的智库研究旗舰报告、系列的政策专报和积极主动地在媒体上“发声”。可在此基础上发表学术论文或专著。

 

课题成果署名及所有权

研究团队成员发表、出版与课题有关的论文、著作、学术报告,以及申报成果奖励等,署名单位均应包括“上海国际金融与经济研究院”(英文为:Shanghai Institute of International Finance and Economics,英文缩写为“SIIFE”)。

课题研究期限

课题研究时间期限为12个月。

课题经费

研究院列出专项经费用于资助课题研究团队。每支研究团队,研究院根据其研究课题和研究计划,给予20—30万元资助。

课题申报截止时间

课题申报截止时间为2019年12月6日,材料请发至:econky@fudan.edu.cn

如有任何问题,请联系:电子邮件:econky@fudan.edu.cn

电话:86-21-65641015、65642721

上海国际金融与经济研究院

2019年11月22日

 

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